Câu hỏi
Câu hói: 12 Dảnh dấu Các Khối kinh doanh các Đơn vị vận hành, nghiệp vụ tại Hội sở là tuyến bảo vệ thứ mấy trong công tác AML CFT, CFPWMD, ETS? (Chọn 1 phương án đúng) Tuyến bảo vệ thứ nhất Tuyến bảo vệ thứ ba Tuyến bảo vệ thứ hai
Giải pháp
4
(263 Phiếu)
An Duy
chuyên gia · Hướng dẫn 6 năm
Trả lời
Đáp án chính xác là **Tuyến bảo vệ thứ hai**.**Giải thích:*** **Tuyến bảo vệ thứ nhất** thường bao gồm các biện pháp kiểm soát tại điểm giao dịch, như xác minh danh tính khách hàng, kiểm tra giao dịch bất thường, v.v.* **Tuyến bảo vệ thứ hai** là các biện pháp kiểm soát nội bộ, bao gồm các quy trình, chính sách, hệ thống quản lý rủi ro, giám sát nội bộ, v.v. Các khối kinh doanh, đơn vị vận hành, nghiệp vụ tại Hội sở thường đóng vai trò quan trọng trong việc thiết lập và duy trì các biện pháp kiểm soát này.* **Tuyến bảo vệ thứ ba** là các biện pháp kiểm soát độc lập, thường được thực hiện bởi các cơ quan giám sát hoặc kiểm toán độc lập.Do đó, các khối kinh doanh, đơn vị vận hành, nghiệp vụ tại Hội sở đóng vai trò quan trọng trong việc thực hiện các biện pháp kiểm soát nội bộ, thuộc **Tuyến bảo vệ thứ hai** trong công tác AML CFT, CFPWMD, ETS.